معیارهای حقوقی انقطاع رابطه مالکیت و کنترل جهت خروج از فهرست تحریم های آمریکا: مطالعه موردی رویه اوفک

نوع مقاله : مقاله پژوهشی

نویسندگان

1 گروه حقوق عمومی دانشگاه تهران

2 دانشجوی دکتری حقوق نفت و گاز، دانشکده حقوق و علوم سیاسی، دانشگاه تهران، تهران، ایران

10.22099/jls.2022.42210.4570

چکیده

ابعاد مختلف وضع تحریم های شخصی بر شرکت ها و اشخاص توسط وزارت خزانه داری آمریکا، موضوع مقالات و پژوهش های مختلفی بوده است اما خروج از فهرست های تحریمی توسط این اداره، به دلیل نبود رویه و رفتار مشخص و قابل مطالعه، کمتر موضوع مطالعه قرار گرفته است. پرونده خروج شرکت های "ای ان پلاس"، "روسال" و "یورو سیب انرگو" از فهرست اس دی ان آمریکا که به دلیل مالکیت و همچنین کنترل مستقیم و غیرمستقیم توسط اولگ دریپاسکا تحریم شده بودند، رویه بسیار مهم و قابل مطالعه ای در خصوص رویکرد اوفک آمریکا به درخواست های خروج از فهرست تحریم ها ایجاد نموده است. الزامات حقوقی مطالبه شده توسط اوفک جهت خروج از فهرست تحریمی که شامل موارد متعددی چون میزان مالکیت، نحوه چینش اعضای هیئت مدیره، محل اقامت و تابعیت آنها، اقامتگاه شرکت های تحریم شده و موارد شکلی مانند ارسال گزارشان و پر کردن اظهارنامه های دوره ای می باشد، رفتار و استانداردهای مدنظر اداره اوفک آمریکا در خارج نمودن شرکت های مشمول تحریم از فهرست تحریم ها را روشن می سازد. این مقاله با مطالعه موردی پرونده خروج این شرکت ها از فهرست تحریم ها، شاخص ها و معیارهای انقطاع رابطه مالکانه و کنترلی، چه به صورت مستقیم و چه غیرمستقیم را از نگاه وزارت خزانه داری و اوفک آمریکا مطالعه و تبیین می نماید.

کلیدواژه‌ها

عنوان مقاله [English]

The Legal Elements of Delisting from OFAC US Sanctions List: Losing Control and Ownership

نویسندگان [English]

  • Seyed Mohamad Hassan Razavi 1
  • Mohamad Reza Salari 2
1 University of Tehran, Faculty of Law and Political Sciences
2 PhD Candidate in Oil and Gas Law, University of Tehran, Faculty of Law and Political Sciences
چکیده [English]

The article studies the legal elements which US Office of Foreign Assets Control (OFAC) shall use to assess the delisting application of entities listed in the Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN). This article studies the delisting of three Russian-owned and controlled entities; EN+, Rusal and Euro Sib Energo and examines OFAC's approach to the concept of indirect control and ownership and how an entity could establish its control or ownership disconnection, with a sanctioned person or entity.

کلیدواژه‌ها [English]

  • Economic Sanctions
  • Office of Foreign Assets Control of US Treasury (OFAC)
  • SDN List؛ Control and Ownership
  • Shareholder Agreement

مراجع

  1. الف. فارسی

    1. جنیدی، لعیا؛ زارع، ملیحه (1394) «اعمال قاعده خرق حجاب شخصیت حقوقی بر مدیران؛ تحلیل مسئولیت مدیران شرکت‌های سرمایه در قبال دیون پرداخت‌نشده شرکت»، مطالعات حقوق تطبیقی، دوره 6، شماره 1، صص 85-105.
    2. رضوی، سیدمحمدحسن؛ سالاری، محمدرضا (1398) «خرق حجاب شرکتی در قوانین و رویه اتحادیه اروپایی در خصوص تحریم شرکت‌های زیرمجموعه شرکت ملی نفت ایران»، مطالعات حقوق انرژی، دوره 5، شماره 1، صص 43-60.
    3. رضوی، سیدمحمدحسن؛ سالاری، محمدرضا (1399) «کاهش خطر تحریم شرکت‌های زیرمجموعه شرکت ملی نفت ایران؛ واکاوی راهکارها با تمرکز بر قوانین تحریمی اتحادیه اروپا»، مطالعات حقوقی دانشگاه شیراز، دوره 12، شماره 1، صص 111-146.
    4. روحانی، سید علی؛ نمازی، احسان (1396) «تحریم‌های غرب علیه روسیه»، فصلنامه روابط خارجی، سال 9، شماره 1، صص 69-107.
    5. عسگریان، عباس؛ وکیلی، فرهاد (1393) «رژیم چندجانبه تحریم: واکاوی سازوکار تحریم‌های اعمالی علیه روسیه»، فصلنامه آسیای مرکزی و قفقاز، شماره 86، صص 111-134.
    6. علوی، سید یحیی؛ امیری، داریوش (1395) «نقش کنگره و وزارت خزانه‌داری آمریکا در اعمال تحریم‌های اقتصادی علیه جمهوری اسلامی ایران (2010-2014)»، فصلنامه علمی –پژوهشی رهیافت انقلاب اسلامی، سال 10، شماره 34، صص 71-94.
    7. علوی، سید یحیی (1393) «واکاوی ساختار تحریم‌های بانکی آمریکا و الزامات رفع آن در مذاکرات جامع هسته‌ای»، فصلنامه علمی- پژوهشی آفاق امنیت، سال 7، شماره 25، صص 177-212.

    ب. انگلیسی

    1. Bandsuch, Mark, Larry Pate & Jeff Thies (2008) "Rebuilding Stakeholder Trust in Business: An Examination of Principle‐Centered Leadership and Organizational Transparency in Corporate Governance", Business and Society Review, Vol. 113, No. 1, pp. 99-127.
    2. Gordon, Jeffrey N. (2007) "The Rise of Independent Directors in the United States, 1950-2005: of Shareholder Value and Stock Market Prices", Stanford Law Review, Vol. 59, No.74, pp. 1465-1568.
    3. Rauterberg, Gabriel (2020) "The Separation of Voting and Control: The Role of Contract in Corporate Governance", Published in The Social Science Research Network (SSRN), pp. 1-54, (Last visited: June 27, 2021), Available at: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3637204
    4. Razavi, Seyed M.H & Fateme Zeynodini (2020) "Economic Sanctions and Protection of Fundamental Human Rights: A Review of the ICJ's Ruling on Alleged Violations of the Iran-U.S. Treaty of Amity", Washington International Law Journal, Vol. 29, No. 2, pp. 303-340.

    - اسناد و قوانین

    1. Code of Federal Regulations, 31 CFR § 501.807 - Procedures governing delisting from the Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, Available at: https://www.law.cornell.edu/cfr/text/31/501.807
    2. Department of Treasury (2018) "20181219 Notification Removal", Office of Foreign Assets Control, pp. 1-9
    3. Department of Treasury (2014) "Frequently Asked Questions, No. 399", Office of Foreign Assets Control, Available at:

     https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/faqs/topic/1521

     

    1. Department of Treasury (2014) "Frequently Asked Questions, No. 401", Office of Foreign Assets Control, Available at:

     https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/faqs/topic/1521

    1. Department of Treasury (2014) "Revised Guidance on Entities Owned by Persons Whose Property and Interest in Property Are Blocked", Office of Foreign Assets Control, Available at:

    https://home.treasury.gov/system/files/126/licensing_guidance.pdf

    1. Economist Intelligence Unit (2005) "Corporate Governance: The New Strategic Imperative", The Economist, Available at: http://graphics.eiu.com/files/ad_pdfs/KPMG_final.pdf

     

    1. NYSE (2009) "New York Stock Exchange Listed Company Manual", New York Stock Exchange
    2. OECD (2015) "G20/OECD Principles of Corporate Governance", OECD Publishing, Paris, pp. 1-60, Available at:https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/9789264236882-en.pdf?expires=1636457964&id=id&accname=guest&checksum=2D166254B4DCFE284CE0B440903B5450
    3. The NASDAQ (2020) "The NASDAQ Stock Market Rules", National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ)

    - سایت‌ها

    1. En+ GROUP (2019) "En+ Group Announces its Removal from OFAC’s SDN List", (Last Visited: May 11, 2021), Available at:

    https://enplusgroup.com/en/media/news/press/en-group-announces-its-removal-from-ofac-s-sdn-list/

    1. Sayre, Anna (2020) "Three Designations and a Removal: Recent Major Companies Targeted by OFAC and Their Implications", (Last Visited: May 11, 2021), Available at:

    https://sanctionsassociation.org/three-designations-and-a-removal-recent-major-companies-targeted-by-ofac-and-their-implications/

    1. Reuters (2020) "En+ raises stake in Rusal to 57% after Glencore asset swap", (Last Visited: May 11, 2021), Available at:

    https://www.reuters.com/article/us-en-glencore-swap-idUSKBN1ZX21R

     

    1. US Department of the Treasury (2020) "Frequently Asked Questions", (Last Visited: May 10, 2021), Available at:

     https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/faqs/topic/1521

    1. Sun, Mengqi (2021) "Russian Tycoon Oleg Deripaska Loses Suit to Lift U.S. Sanctions", (Last Visited: June 19, 2021), Available at:

    https://www-wsj-com.cdn.ampproject.org/c/s/www.wsj.com/amp/articles/russian-tycoon-oleg-deripaska-loses-suit-to-lift-u-s-sanctions-11623795556

     

     

فایل ها

هم رسانی

ارجاع به این مقاله

آمار